各會(huì )員單位：

根據《中國人民銀行關(guān)于加強貴金屬交易場(chǎng)所反洗錢(qián)和反恐怖融資工作的通知》（銀發(fā)〔2017〕218號）要求，貴金屬交易場(chǎng)所和交易商應積極履行反洗錢(qián)義務(wù)。為推動(dòng)會(huì )員單位貴金屬反洗錢(qián)工作及時(shí)落地，現要求各會(huì )員單位開(kāi)展“貴金屬反洗錢(qián)宣傳月”活動(dòng)，有關(guān)部署通知如下：

一、高度重視貴金屬反洗錢(qián)工作，高管人員應負起領(lǐng)導責任。各會(huì )員單位應建立健全組織架構，明確崗位職責與分工，指定貴金屬反洗錢(qián)工作負責人和合規專(zhuān)員，并按要求完整填報《上海黃金交易所會(huì )員反洗錢(qián)合規指定聯(lián)絡(luò )人表》（參見(jiàn)附1）。

二、建立健全貴金屬反洗錢(qián)規章制度。各會(huì )員單位需評估本機構面臨的洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險，加快制定與本機構風(fēng)險水平相適應的貴金屬反洗錢(qián)和反恐怖融資規章制度，相關(guān)制度需報備交易所（制度模板可參考附2）。

三、加強貴金屬反洗錢(qián)員工培訓工作。各會(huì )員單位應開(kāi)展至少一次學(xué)習《中國人民銀行關(guān)于加強貴金屬交易場(chǎng)所反洗錢(qián)和反恐怖融資工作的通知》和《上海黃金交易所會(huì )員反洗錢(qián)和反恐怖融資工作實(shí)施辦法（試行）》的員工培訓活動(dòng)，提升員工反洗錢(qián)意識，并上報相關(guān)培訓記錄（參考附3）。

四、加大貴金屬反洗錢(qián)宣傳力度。各會(huì )員單位應組織至少一次反洗錢(qián)宣傳活動(dòng)，采取有效方式向客戶(hù)進(jìn)行宣傳（宣傳方式包括但不限于懸掛條幅、易拉寶、電子屏、信息推送等），并上報宣傳活動(dòng)記錄（參考附4）。

五、各會(huì )員單位“貴金屬反洗錢(qián)宣傳月”活動(dòng)成果將納入交易所對會(huì )員單位的年度考核和評優(yōu)工作。對于開(kāi)展不力的會(huì )員單位，我所將采取現場(chǎng)檢查、負責人約談等措施。

六、請各會(huì )員單位積極配合，及時(shí)報送一張聯(lián)絡(luò )人表、一個(gè)規章制度、一次培訓記錄、一份宣傳記錄材料（如前期已報送相關(guān)材料的會(huì )員單位可不重復報送）。上述材料可參考附件。

各會(huì )員單位應于7月31日前報送電子版（原始word文檔及蓋章掃描件）、紙質(zhì)蓋章版材料至上海黃金交易所會(huì )員管理部。

特此通知。

附：1.上海黃金交易所會(huì )員反洗錢(qián)合規指定聯(lián)絡(luò )人表

2.會(huì )員貴金屬反洗錢(qián)規章制度

3.貴金屬反洗錢(qián)員工培訓記錄

4.貴金屬反洗錢(qián)宣傳活動(dòng)記錄

上海黃金交易所反洗錢(qián)領(lǐng)導小組辦公室

（會(huì )員管理部代章）

2018年6月29日

附：上海黃金交易所《關(guān)于開(kāi)展”貴金屬反洗錢(qián)宣傳月“活動(dòng)的通知》原文鏈接